「重磅」11月基金从业考试真题曝光！又押到原题啦！速来对答案-历年基金从业资格考试真题

金融帮的小可爱们

我是大咖罗

恭喜大家

2019年最后一次基金从业考试

终于考完啦！

紧张的复习也终于告一段落~

刚刚走出考场的同学反馈说

金融帮的

考前预测卷

这次又又又又

考到了原题！

▼

▲金融帮备考群 学员反馈▲

▲金融帮备考群 学员反馈▲

考完心里还是没底

不知道考的如何？

一定很想知道答案吧~

大咖罗也快马加鞭的

根据考友们回忆的真题加以整理，

给大家汇总编辑了部分

真题。

法律法规部分真题

8、关于基金管理人内部控制机构设置，以下表述错误的是（ ）。

A. 基金管理人所有员工都应该重视内部控制

B. 内部控制机制要兼顾企业的商业利润

C. 基金管理人从组织上强化内部控制

D. 基金管理人应建立专职的内部控制机制

参考答案：B

9、关于基金认购的概念，以下表述正确的是（ ）。

A.投资者在募集期内购买某只基金份额的行为

B.投资者首次购买某只基金份额的行为

C.投资者通过基金直销渠道认购某只基金基金份额的行为

D.投资者在开放期内购买某只基金份额的行为

参考答案：A

10、证券经营机构在开展投资者教育主题活动时，可以选择的内容是（ ）。

Ⅰ.在报刊上开通专栏连载基金市场基本情况Ⅱ.举办投资者权益保护专题讨论会Ⅲ.通过媒体宣传资产配置理念Ⅳ.邀请投资专家举办投资策略会

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

11、基金销售机构应通过网络等方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资格的人员信息，公示的内容包括（ ）。

Ⅰ.姓名Ⅱ.从业资格证明Ⅲ.从业资格证明编号Ⅳ.所在营业网点等信息

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：B

12、中国证券投资基金业协会章程应由（ ）制定。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券投资基金业协会会员大会

C.中国证券投资基金业协会会员代表大会

D.中国证监会

参考答案：B

13、基金管理人合规部门的合规检查内容包括 ( )。

I.重大关联交易的执行情况

II.基金公司投资决策的依据

III.股东会、董事会、监事会是否有效运转

IV.公平交易制度建设及执行情况

A. I、II、II、IV

B. I、II、IV

C. I、III、IV

D. II、III

参考答案：B

14、在通常情况下，以下基金类型中按风险从大到小，排列正确的是( )。

I.货币基金、混合基金、股票基金

II.混合基金、二级债券基金、货币基金

III.股票基金、混合基金、债券基金

IV.可转债基金、混合基金、货币基金

A I、II

B III、IV

C II、III、IV

D II、III

参考答案：D

15、期权卖方的最大损失是（ ）

A、权利金

B、有限的

C、无限的

D、都有可能

参考答案：D

16、有权召开基金份额持有人大会主体不包括（ ）

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人大会的日常机构

D.代表基金份额5%以上的持有人

参考答案：D

17、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是

A.ETF基金可以在交易时间内进行买卖

B.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制

C.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券

D.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易

参考答案：C

18、针对具体业务部分基金公司建立相应的风险管理制度，并以具体指标数据进行风险衡量和考核，主要体现了基金公司风险管理的（）原则

A.定性和定量结合

B.最高性

C.独立性

D.全面性

参考答案：A

19、下列不属于基金管理人的合规管理目标的是（）

A.实现对违法违规风险的有效识别

B.提升基金投资业绩

C.促进基金管理人依法稳健运行经营

D.建立健全合规风险管理体系

参考答案：B

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图文：大咖罗

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