事涉乐视网：平安证券拟被停保荐业务3个月中德证券罚没千万-四川宏鑫融资担保有限公司

企业预警通·每日风险预警早报

2022年3月21日星期一

重点关注

1、事涉乐视网:平安证券拟被停保荐业务3个月 中德证券罚没千万

2、ST中昌管理问题难解 三位高管同日被免职

3、阳光城公布最新兑付方案

今日关注

1、事涉乐视网:平安证券拟被停保荐业务3个月 中德证券罚没千万

山西证券(002500)发布公告称，其控股子公司中德证券被证监会处以1132万元罚款；对杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以15万元罚款。原因是在2016年乐视网非公开发行项目中的保荐业务涉嫌违法。同样在3月20日，因乐视网IPO案，深圳证监局向平安证券下达行政监管措施事先告知书，责令改正并暂停保荐机构资格三个月。

2、ST中昌管理问题难解 三位高管同日被免职

3月20日，ST中昌(600242)接连发布三份公告均与人事变动有关。前两份公告宣布，因在任期间未能有效化解公司的经营困难和风险，董事会同意免去曾建祥的总裁职务、叶其伟和马凯的副总裁职务。值得注意的是，曾建祥对此均投出了反对票。

3、筹备5年多未果 海印股份、金发科技等终止筹建花城人寿

筹备5年多，花城人寿还是未能等来银保监会批筹。3月18日，海印股份(000861)、金发科技(600143)、香雪制药(300147)等纷纷发布公告称，近日，经筹备组及主发起人协商，综合考虑近年宏观经济环境及金融政策变化，一致决定终止筹备花城人寿保险

债券预警

1、阳光城公布最新兑付方案

3月20日，阳光城集团股份有限公司创始人林腾蛟实控的华冕财富召开线上投资者见面会，更新理财产品兑付方案：将以实物、现金、债转股、信托受益权兑付等一揽子兑付方案，尽快完成全体投资人的完全兑付。

2、蓝光发展新增开庭公告 涉多起票据追索权纠纷

3月19日，四川蓝光发展股份有限公司新增16起开庭公告，牵涉多起票据追索权纠纷案。其中，案件原告涉及四川宏鑫融资担保有限公司成都分公司、重庆两江新区科易小额贷款有限公司等。据悉，蓝光发展共涉及司法案件845起；该公司有被执行人记录40条，被执行总金额约42.82亿元。

3、万联证券三年曲折IPO终止

3月18日，证监会网站公布《发行监管部沪市、深市主板首次公开发行股票企业基本信息情况表（截至2022年3月17日）》，万联证券股份有限公司IPO在3月16日被终止审查，成为2022年第5家终止审核的主板IPO申报公司。

4、安徽担保集团董事长吴学民接受审查调查 曾任徽商银行董事长

3月18日，根据安徽省纪委监委网站公告，安徽省信用担保集团有限公司党委书记、董事长吴学民涉嫌严重违纪违法，目前正在接受纪律审查和监察调查。在任职安徽担保集团前，吴学民于2010年9月至2021年4月期间在徽商银行任职，先后任该行行长、董事长。

5、3只发债项目终止审查 金额合计50亿元

交易所披露，陕西榆神能源开发建设集团有限公司2021年非公开发行公司债、重庆市潼南区旅游开发(集团)有限公司2021年面向专业投资者非公开发行公司债券和南通运通港务发展有限公司2021年面向专业投资者非公开发行公司债券三个项目审查终止。品种属于私募债，金额合计50亿元。

6、江苏兴海控股集团9亿元私募项目状态更新为"终止"

上交所公司债券项目信息平台显示，江苏兴海控股集团有限公司9亿元私募项目状态更新为“终止”，更新日期为3月19日。

7、20华济建筑ABN001优先、20华济建筑ABN001次持有人会议议案均未审议通过

中国金谷国际信托有限责任公司公告，公司已按期召开“20华济建筑ABN001优先”、“20华济建筑ABN001次”持有人会议，审议未通过《议案一：关于提前终止深圳前海联捷商业保理有限公司2020年度第一期华济建筑实业资产支持票据等相关事项的议案》等两项议案。

股票预警

1、两任董秘合计罚款140万元 三位独董人均罚款50万并集体请辞

3月20日，*ST广珠(600382)发布公告收到广东证监局的《行政处罚事先告知书》，公司存在从2016年-2021年跨度的违法违规行为，相关责任人被给予行政处罚，其中包括两任董秘，此外，三位独董也分别被罚款50万元，并在告知罚款的同时，宣布集体请辞。

2、安信信托:控股股东所持公司14.55亿股第二次司法处置失败

安信信托(600816)公告称，上海金融法18日在上交所大宗股票司法协助执行平台对国之杰持有的安信信托14.55亿股(占安信信托总股本的26.6%)股份公开进行第二次司法处置，截至3月18日15时30分，因无竞买人出价，本次处置失败。上海金融法院将视情启动第三次处置。

3、震裕科技多名股东拟合计减持不超10.7%公司股份

3月18日晚间，震裕科技(300953)披露公告称，公司股东宁波尚融和上海尚融、海达鼎兴、王爱国、杭州维基、汇普直方拟合计减持不超过10.7%的公司股份。

4、易华录:2021年度业绩盈转亏至1.74亿元

3月20日，易华录(300212)发布2021年度业绩快报。2021年公司实现营业收入20.13亿元，同比下降22.46%；归母净利润为-1.74亿元，上年同期为盈利5.47亿元。

5、大发地产预计去年综合纯利亏损，同比下跌160%

3月20日，大发地产(06111)发布盈利警告称，根据对集团2021年度未经审计管理账目的初步评估，集团预期于2021年录得综合亏损净额较2020年同期综合纯利下跌约160%。

6、先河环保:李玉国累计被冻结股份数量约为2513万股

3月20日，河北先河(300137)公告称，截至本公告披露日，李玉国先生持有公司股份累计被冻结数量约为2513万股，占其所持股份比例为36.6%，占公司总股本比例为4.61%。

7、中化岩土2021年净利亏损约2.81亿元 同比下降252.09%

3月20日晚间，中化岩土(002542)发布2021年业绩快报显示，公司报告期内实现的营业收入约为51.65亿元，同比下降8.8%；对应实现的归属净利润约为-2.81亿元，同比下降252.09%。

金融同业预警

1、央行等多部门:加大金融领域反垄断和反不当竞争监管力度 实现全链条监管

央行、银保监会、证监会等多部门发布关于金融支持浙江高质量发展建设共同富裕示范区的意见。意见指出，加大金融领域反垄断和反不当竞争监管力度，防止资本无序扩张，实现事前事中事后全链条监管，坚决维护金融市场公平竞争。

2、券商"白名单"迎最大动态调整 3券商"出局"

3月18日，证监会发布2022年3月证券公司“白名单”，与上次公布的名单相比，有3家消失在榜单之中。这3家分别是华宝证券、西部证券以及浙商证券。这是“白名单”制度实施以来，首次有券商被踢出。

3、多家支付机构同日领罚单 背后源起"二清"POS机

据北京商报报道，近期，央行石家庄中心支行一连开出多张“双罚”罚单，涉及多家持牌支付机构及相关负责人，直指涉事机构在收单业务方面存在违规。据了解，这背后是一起卷入河北、天津两地商户，涉案资金超过4000万元的“二清”POS机事件。

4、涉及多项违规 金融租赁公司月内共计被罚359万元

据新浪财经报道，截至3月20日，本月内银保监会针对金融租赁机构共开出了7张罚单，罚款金额共计359万元。具体来看，相关机构被处罚的原因主要包括：租赁业务的三查不到位；非真实转让租赁资产，严重违反审慎经营规则；未经任职资格审查任命董事、高级管理人员等事项。

5、保险牌照不再"香" 近两年来15家A股公司终止跨界保险业

据新浪财经报道，自2020年以来，已有15家A股公司宣布终止或退出设立、筹备保险公司。对于终止涉足保险业的原因，险企人士及专家认为，一是近两年行业驶入低谷，投资保险公司的实际ROE及预期下降；二是宏观经济下行，股东方出资能力受限，投资险企“有心无力”；三是监管趋严，一些出资方有资本实力，但不符合其他监管要求。

6、证券业打假 假券商、假APP、假客服

据券商中国报道，近日，不少券商都发布了《关于警惕不法分子假冒xx证券名义进行非法证券活动的风险提示公告》。公告称，近期，公司发现不法分子假冒公司名义，通过假冒网站、假冒APP、假冒工作人员等形式从事非法证券活动，严重损害广大投资者合法权益和公司品牌声誉。

7、本周27股面临解禁 限售股解禁市值达2157亿

据经参报道，数据显示，本周（3月21日-3月25日）将有27家公司限售股陆续解禁，合计解禁量30.49亿股，按3月18日收盘价计算，解禁市值为2157.09亿元。

行业预警

1、房产问题频发 维权道阻且艰

据国际金融报报道，房子关系到消费者的安居问题，却是出现消费纠纷最严重的行业之一，房地产也成为了投诉的重灾区。在众多投诉案例中，质量问题首当其冲。限价之下，房企的利润空间进一步压缩，高周转中质量问题层出不穷。

2、"等车是场修行" 准车主频遇提车难

据国际金融报报道，在如今的新能源汽车市场中，绝大多数品牌的纯电动汽车均存在“一车难求”的现象，尤其新势力品牌现车极少，交付周期少则数周，多则4个月以上。新能源汽车延期交付似乎已成为行业通病，甚至有车主在社区晒图吐槽称，“等车是场修行”。

3、医美乱象让"医"蒙羞 让"美"蒙尘

根据中国消费者协会官网投诉数据，2015年到2020年，全国消协组织收到的医美行业投诉从483件增长到7233件，5年间投诉量增长近14倍。值得注意的是，其中很多给他人造成伤害的医美从业者，其实并不是医生。

4、驻场费高昂、代理商拿大头 共享充电宝由盈转亏

据新浪财经报道，伴随着2021年下半年以来的亏损、裁员，揭开了共享充电宝的遮羞布。虽然品牌方用烧钱、代理模式换来了是更多的POI（点位）和更大的市场份额，但因共享充电宝近几年并没能实现技术上的革新，反而日渐偏离了最初的模式，成为一门极度依赖“渠道”的生意。

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